银行内部合规部门,咨询性文件,日博娱乐监管委员会/梅明华(译

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日博娱乐接管市政服务机构

翻阅纸

银行内脏合规部(解释)

英文原文可参阅:

这份纸于2003年10月宣布。,假使持保留态度,请在2004年1月31新来指的是。

记载
小引
遵约部的限界
董事会在银行的能处理债务
根本原理1
在银行的合规能处理妨碍的高级能处理作为正式工作人员的
根本原理2
根本原理3
顺应机关应遵照的若干根本原理
位置
根本原理四
自恃心
根本原理五
债务
根本原理六
合规机关的职员的
根本原理七
根本原理八
跨边界争端
根本原理九
与银行内脏审计的相干
根本原理十
与内部作为正式工作人员的的相干
根本原理十一

日博娱乐接管市政服务机构财务主管事务工作组成员名单
主席:Dr. Arnold Schilder愉快宁静的晚年 荷兰银行,阿姆斯特丹
工作组成员名单(省略)

迎将对本翻阅纸宣布风景。假使持保留态度,请在2004年1月31新来指的是。至状态国际清算银行的日博娱乐接管市政服务机构书记处,地址为:瑞士巴塞尔,BH-4002。你也可以经过以下方法指的是你的风景:电子邮件baselcommittee@ ;副本:+41612809100。你的风景书弱见报在BIS网站上。。

小引
1. 日博娱乐接管市政服务机构(以下缩写词为“市政服务机构”)一向往处理银行接管成绩和上涨银行的能处理水平,因此,市政服务机构现宣布这份翻阅纸,议论银行合规部(合规) function )的互插成绩。银行合规部的债务是补救办法接管银行。 风险)。在这一点上所提到的合规风险是指:因违背法度或法规资格而被处分的风险、倾斜飞行丢失的风险和银行未能顺应持有、法规、行为基准此外互插向例基准(统称为“法度”、主力队员和基准此外银行名誉丢失的风险。间或,合规风险是指信贷风险(完整性)。 风险),由于银行与亲善亲密互插,间或不断地尾随。。契合接管机关的接管资格,银行必需采用无效的遵约策略性和滔滔不绝主力队员。,确保法度是守法的、当主力队员和基准产生时,银行能处理者可以采用相关性的办法加以改正。。
2. 顺应法度、主力队员和基准有助于保养银行的信誉。,契合银行客户、市场查问与全社会对银行的查问。不顾法度、主力队员和基准一向是非凡的要紧的。,在过来几年里,对合规风险的能处理开始越来越正式。,它已变成一种有特色的的风险能处理基准(风险)。 management 学科)。
3. 作为银行的根本路标,本纸是从银行接管机构的角度动身的。,合规机关在银行机构正中鹄的位置和功能。本纸所规则的根本原理是遍及适合于的。,虽然它们必需在假设的的法度和规章使适合内适合于。对银行的合规机关及其供给链的团体建筑风格,管束间的在明显差别。。若干银行的合规机关采用集合能处理模仿,在合规机关的持有职员都集合在一个人合规;虽然若干银行的合规机关采用疏散的能处理模仿。,它的职员散布在区分的事情机关。。很好的东西银行发现了一个人正大光明片面顺应的作为正式工作人员的。 group compliance 官)。在若干银行,法度机关可以孤独承当一翻阅债务。。在区分的法度制度下,也有很好的东西区分的团体建筑风格和债务。在非常法度制度中,合规能处理机关需求承当必然的法度妨碍和工作;在其他政府的法度体系中,合规机关则无类比妨碍和工作。
4. 市政服务机构深信不疑,作为一个人详细的政府说起,银行发现合规机关的模仿不求再进一个人变量。,譬如银行的眼界、混合事情的弄平、银行事情的自然和地区散布。虽然,憎恨银行的合规机关是若何团体的,银行应遵照以下两条根本原理:(1)银行合规部的债务应不隐瞒的。;(2)银行合规机关及其作为正式工作人员的该当孤独。

总共3页和1页。 [2][3]

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